ESPECIALISTA EN CUMPLIMIENTO NORMATIVO. CORPORATE COMPLIANCE (FTDER_D11536)
Duración en horas: 200
OBJETIVOS
- Conocer los modelos de compliance. - Conocer los sistemas de gestión de cumplimiento. - Conocer los modelos de gestión empresarial.
CONTENIDOS
UNIDAD DIDÁCTICA 1. ASPECTOS BÁSICOS DE ÉTICA CORPORATIVA Concepto de ética corporativa o business ethics El papel de la ética corporativa en el cumplimiento de las normas Establecimiento de estándares voluntarios Fuentes de obligaciones de cumplimiento: hard law y soft law UNIDAD DIDÁCTICA 2. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE Código de buenas prácticas Naturaleza jurídica del compliance Exigibilidad de los códigos de conducta Incorporación del compliance al ordenamiento positivo UNIDAD DIDÁCTICA 3. MODELO DE COMPLIANCE Requisitos básicos Tipologías de conpliance Introducción al CMS Programas de prevención de delitos UNIDAD DIDÁCTICA 4. COMPLIANCE CORPORATIVO Concepto y finalidad del compliance corporativo Incorporación del compliance corporativo al ordenamiento jurídico español Las reformas del Código Penal y el papel del compliance UNIDAD DIDÁCTICA 5. SISTEMAS DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO (CMS) Concepto y áreas de aplicación Tipos de estándares: genéricos y específicos Estructuras de cumplimiento orgánicas El rol del Compliance Officer Políticas de cumplimiento UNIDAD DIDÁCTICA 6. MODELOS DE GESTIÓN EMPRESARIAL GRC GRC: Gobernanza, gestión del riesgo y cumplimiento Modelos de gestión empresarial GRC Organigrama empresarial y la función de compliance Relación entre compliance, control interno y auditoría UNIDAD DIDÁCTICA 7. PRÁCTICA DEL COMPLIANCE Procedimientos para la gestión de control de riesgos Establecimiento de políticas y protocolos Involucración de la alta dirección Establecimiento de controles y monitorización del cumplimiento Gestión de cambios en compliance Procedimientos de mejora continua UNIDAD DIDÁCTICA 8. ISO 19600. SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE Concepto Objetivos de la norma ISO Directrices principales para implantar un sistema de gestión de compliance Recomendaciones para las organizaciones para la gestión de políticas de compliance UNIDAD DIDÁCTICA 9. ISO 37001. SISTEMA DE GESTIÓN ANTI SOBORNOS Concepto Objetivos de la norma ISO Tipos de medidas exigidas por la norma ISO Beneficios para las organizaciones UNIDAD DIDÁCTICA 10. TIPOS DE DELITOS EMPRESARIALES (I) El concepto de delito Estafas Insolvencias punibles Delitos relativos a la propiedad intelectual Delitos relativos a la propiedad industrial Delitos relativos al mercado y los consumidores Delitos de corrupción en los negocios De la recapacitación y el blanqueo de capitales UNIDAD DIDÁCTICA 11. TIPOS DE DELITOS EMPRESARIALES (II) Delitos contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social De la falsificación de moneda y efectos timbrados De las falsedades documentales Cohecho Fraudes y exacciones legales