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PREVENCIÓN BLAQUEO DE CAPITALES (ADGN093PO)
 
Duración en horas:  30
OBJETIVOS  

La finalidad de este curso de ´Prevención de Blanqueo de Capitales´ es proporcionar la formación que permita detectar las operaciones que puedan estar relacionadas con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo e instruirles sobre la forma de proceder en tales casos, y así conocer las características generales de la legislación sobre la prevención del blanqueo de capitales, identificar las obligaciones derivadas de la misma, y detectar algunas operaciones habituales y formas de comportamiento sospechosas de blanqueo de capitales.
CONTENIDOS  

PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES (ADGN093PO)

 

1.- Introducción a la Prevención del Blanqueo de Capitales: conceptos básicos

  • 1.1.- Introducción
  • 1.2.- Fases del proceso de blanqueo de capitales
  • 1.3.- Evolución legislativa
  • 1.4.- Ámbito de aplicación
  • 1.5.- Examen

2.- Sujetos Obligados y Colaboradores

  • 2.1.- Sujetos obligados
  • 2.2.- Sucursales y filiales en el extranjero
  • 2.3.- Colaboradores
  • 2.3.1.- Colaboración nacional
  • 2.3.2.- Colaboración internacional
  • 2.4.- Examen

3.- Régimen general de obligaciones

  • 3.1.- Identificación de los clientes
  • 3.2.- Examen especial a ciertas operaciones
  • 3.3.- Conservación de documentos
  • 3.4.- Colaboración con el Servicio Ejecutivo
  • 3.5.- Abstención de ejecución de operaciones
  • 3.6.- Deber de confidencialidad
  • 3.7.- Establecimiento de procedimientos y órganos de control interno
  • 3.8.- Formación
  • 3.9.- Examen

4.- Control Interno

  • 4.1.- Medidas de control interno
  • 4.2.- Procedimientos de control interno
  • 4.3.- Órganos de control interno y de comunicación
  • 4.4.- Representantes
  • 4.5.- Censo de sujetos obligados
  • 4.6.- Examen

5.- Comunicación de operaciones

  • 5.1.- Comunicación de operaciones por iniciativa de la entidad obligada del sector asegurador
  • 5.1.1.- Operaciones sospechosas
  • 5.1.2.- Operaciones de Reporting Sistemático
  • 5.2.- Comunicación de información a instancia del Servicio Ejecutivo
  • 5.3.- Exención de responsabilidad
  • 5.4.- Procedimiento de comunicación
  • 5.5.- Examen

6.- Infracciones y Sanciones

  • 6.1.- Infracciones
  • 6.2.- Sanciones
  • 6.3.- Procedimiento sancionador
  • 6.4.- Examen

7.- La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales y el Servicio Ejecutivo

  • 7.1.- La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
  • 7.2.- El Comité Permanente
  • 7.3.- Los órganos de apoyo a la Comisión
  • 7.3.1.- La Secretaría de la Comisión
  • 7.3.2.- El Servicio Ejecutivo
  • 7.3.3.- Unidades Policiales adscritas al Servicio Ejecutivo
  • 7.4.- Examen

8.- Prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo

  • 8.1.- Introducción
  • 8.2.- Bloqueo de transacciones y movimientos de capitales y prohibición de apertura de cuentas en entidades financieras
  • 8.3.- Adopción de los acuerdos por la Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo
  • 8.4.- Control jurisdiccional
  • 8.5.- Personas y entidades obligadas
  • 8.6.- Exención de responsabilidad
  • 8.7.- Régimen sancionador
  • 8.8.- Definición de personas y entidades vinculadas a grupos u organizaciones terroristas
  • 8.9.- Obligación de cesión de información
  • 8.10.- La Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo